Job Description

Utkast til testomfang som inkluderer gjeldende forskriftskrav og overholder fastsatte retningslinjer og prosedyrer for samsvarstesting.

Utføre samsvarstest for å evaluere effektiviteten av interne kontroller for overholdelse av gjeldende forskriftskrav og selskapspolicy;

Fullfør tilordnet testing i samsvar med den årlige testplanen og tilstrekkelig dokumentere evalueringen av effektiviteten til de interne kontrollene;

Bekreft at overholdelsesproblemer som ble identifisert under testing følges opp, og at korrigerende handlingsplaner er riktig utført for å redusere eller utbedre risiko;

Sosialiser og rapporter testresultater mens du arbeider for å sikre rettidig gjennomføring, inkludert validering av alle korrigerende handlinger;

Opprettholde en sterk arbeidskunnskap om regler, forskrifter og forskriftsveiledning som har betydning for firmaets holdingselskap, tilknyttede juridiske enheter og forretningsaktiviteter;

Utfør andre oppgaver og spesielle prosjekter, som kan bli tildelt.

 

 

Ferdigheter og erfaring:

 

5 års erfaring i en forskriftstest/sensor/revisjonsrolle

Minst åtte års erfaring innen finansielle tjenester med sterk forståelse for testmetoder innen en eller flere av følgende enhetstyper: Bankholdingselskap, Trustselskap, Meglerforhandler, Registrert investeringsrådgiver, Internasjonale verdipapirforetak eller Registreringsforvaltningsfirma

Kompetanse på tvers av en eller flere av følgende overholdelsesrisiko: Personvern, Hvitvasking av penger, Oppførsel, Tredjepart, Interessekonflikter, Tillitsvalgte, Personalressurser, Finans eller Teknologi

Kjennskap til utførelsen av Second Line of Defense -samsvarstest, inkludert prinsipper for risikostyring av samsvar

Utmerket oppmerksomhet på detaljer og evnen til å jobbe selvstendig

Sterke skriftlige og muntlige kommunikasjonsevner

God organisering og prioritering